安徽局強(qiáng)化輔導(dǎo)監(jiān)管　從源頭提升上市公司質(zhì)量

       為督導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用，近年來(lái)安徽局加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)執(zhí)業(yè)監(jiān)管，探索形成了分類監(jiān)管、審慎監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管、借力監(jiān)管的工作模式。

       一是強(qiáng)化分類監(jiān)管，聚焦重點(diǎn)企業(yè)。為有效解決監(jiān)管任務(wù)增長(zhǎng)與監(jiān)管資源有限的矛盾問(wèn)題（全年動(dòng)態(tài)監(jiān)管近100家），我們結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，從行業(yè)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、規(guī)范運(yùn)作等方面，對(duì)輔導(dǎo)備案企業(yè)“畫像”，將備案企業(yè)劃分為重點(diǎn)推動(dòng)類、重點(diǎn)監(jiān)管類、一般關(guān)注類等三類，以“抓兩頭，帶中間”的監(jiān)管方式，將監(jiān)管資源聚焦于重點(diǎn)推動(dòng)類和重點(diǎn)監(jiān)管類。對(duì)重點(diǎn)推動(dòng)類企業(yè)偏重于“服務(wù)”，對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)則強(qiáng)化監(jiān)管力度，通過(guò)監(jiān)管約談、現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式，督導(dǎo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)推動(dòng)企業(yè)整改規(guī)范，嚴(yán)格輔導(dǎo)驗(yàn)收，防范“帶病申報(bào)”。

       二是堅(jiān)持問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，嚴(yán)把輔導(dǎo)驗(yàn)收關(guān)。前移監(jiān)管關(guān)口，制定《首發(fā)輔導(dǎo)驗(yàn)收非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)表》，結(jié)合日常監(jiān)管，確定現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，“有的放矢”開(kāi)展檢查，既提升了精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，也節(jié)約了監(jiān)管資源?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收除對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作進(jìn)行檢查外，更關(guān)注對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)輔導(dǎo)規(guī)范的實(shí)效。針對(duì)輔導(dǎo)不盡責(zé)、效果不佳、企業(yè)存在重大不規(guī)范問(wèn)題的，通過(guò)暫緩驗(yàn)收、不予驗(yàn)收等手段，倒逼輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)企業(yè)重視輔導(dǎo)工作。

       三是發(fā)揮多方合力，提升監(jiān)管協(xié)同性。寓監(jiān)管于服務(wù)，聯(lián)合地方政府舉辦企業(yè)上市培訓(xùn)、金融監(jiān)管干部培訓(xùn)10余期。按月向省、市政府及其有關(guān)部門編發(fā)《安徽資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)簡(jiǎn)報(bào)》，傳遞首發(fā)上市政策動(dòng)向，并通報(bào)中介機(jī)構(gòu)首發(fā)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為地方政府推薦中介機(jī)構(gòu)提供參考，營(yíng)造共同推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)和“良幣驅(qū)逐劣幣”的市場(chǎng)環(huán)境。

       四是完善輔導(dǎo)監(jiān)管制度，強(qiáng)化輔導(dǎo)全過(guò)程監(jiān)管。為提升轄區(qū)首發(fā)申報(bào)質(zhì)量，2017年12月，結(jié)合證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核政策精神和轄區(qū)實(shí)際，我局制訂了《安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引（試行）》，強(qiáng)化全過(guò)程監(jiān)管，從首次備案到輔導(dǎo)期、輔導(dǎo)驗(yàn)收，以及申報(bào)審核期等各階段環(huán)節(jié)均明確監(jiān)管要求，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)盡職推薦和入口把關(guān)責(zé)任。

       五是督導(dǎo)中介歸位盡責(zé)，促進(jìn)企業(yè)夯實(shí)基礎(chǔ)。將督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)作為日常監(jiān)管的重要工作，對(duì)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展首發(fā)備案必談、信訪舉報(bào)必談、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)必談，定期組織在轄區(qū)執(zhí)業(yè)的中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)首發(fā)輔導(dǎo)監(jiān)管工作會(huì)議和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。對(duì)不遵守輔導(dǎo)要求、未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)送輔導(dǎo)進(jìn)展報(bào)告的，終止其輔導(dǎo)備案。2018年以來(lái)終止輔導(dǎo)備案企業(yè)28家，有效實(shí)現(xiàn)了借力監(jiān)管，促進(jìn)轄區(qū)擬上市企業(yè)整體質(zhì)量提升。

       （信息來(lái)源：安徽證監(jiān)局）