中國證監(jiān)會2022年法治政府建設(shè)情況

證監(jiān)會堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨的二十大和二十屆一中、二中全會以及中央經(jīng)濟工作會議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅持黨對資本市場法治建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，持續(xù)加強資本市場法治政府建設(shè)。

一、加快推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度

一是全面實行股票發(fā)行注冊制制度安排基本定型。2023年2月17日，全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則發(fā)布實施。證監(jiān)會及系統(tǒng)單位共發(fā)布了165部制度規(guī)則，內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊程序、保薦承銷、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護等各個方面。相關(guān)制度規(guī)則的發(fā)布實施，標(biāo)志著注冊制推廣到全市場和各類公開發(fā)行股票行為。

二是持續(xù)推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)。推動全國人大常委會審議通過《期貨和衍生品法》，配合修改《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》。推進(jìn)《上市公司監(jiān)督管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)制定修改工作。推動最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見》《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》。推動最高人民檢察院、公安部出臺《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》。資本市場基礎(chǔ)性制度進(jìn)一步得到體系化改善。

三是推動完善資本市場重要制度規(guī)則。2022年制定修改包括《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等規(guī)章7件、規(guī)范性文件40件。打包清理31部規(guī)章規(guī)范性文件，提高規(guī)則體系規(guī)范化科學(xué)化水平。建立健全監(jiān)管政策措施事前事中事后評估機制。

四是持續(xù)做好涉外法治建設(shè)工作。與財政部、美國公眾公司會計監(jiān)督委員會簽署中美審計監(jiān)管合作協(xié)議，并嚴(yán)格按照雙方法律法規(guī)和合作協(xié)議開展2022年度合作事項。推動健全資本市場法律域外適用制度，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市。

二、全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴(yán)治市

一是加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)。與最高人民檢察院聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機制的意見》，形成合力。公布施行《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法（試行）》。與財政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定》。

二是從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動。全年辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實率達(dá)到90%。案發(fā)數(shù)量持續(xù)下降，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進(jìn)一步鞏固，市場生態(tài)進(jìn)一步凈化。全年作出處罰決定384項，罰沒款金額26.67億元，市場禁入70人次。會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部首次聯(lián)合發(fā)布5宗證券犯罪典型案件，組織多家權(quán)威媒體專題報道典型案件，發(fā)揮警示震懾作用。

三是強化日常監(jiān)管，促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運作。推進(jìn)對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體的分類監(jiān)管。推進(jìn)上市公司治理專項行動，適應(yīng)常態(tài)化退市要求，進(jìn)一步加強退市公司監(jiān)管，推動形成“有進(jìn)有出，能進(jìn)能出”的良好市場生態(tài)。加強對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，及時出清問題機構(gòu)。持續(xù)完善跨境執(zhí)法和反洗錢監(jiān)管協(xié)作。聯(lián)合財政部、司法部發(fā)布實施《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》，首次對資本市場各類中介機構(gòu)提出廉潔風(fēng)險防控統(tǒng)一要求。開展以質(zhì)量管理為核心的會計師事務(wù)所專項審計監(jiān)管，加強備案監(jiān)管及年報審計監(jiān)管。聯(lián)合司法部啟動《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》修改工作，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專項檢查。

三、進(jìn)一步推進(jìn)“放管服”改革，切實履行法定職責(zé)

一是持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革及行政審批制度改革。修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。全面實行行政許可事項清單管理，健全市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。推進(jìn)行政許可及備案工作標(biāo)準(zhǔn)化透明化，精簡證明事項及申請材料。做好行政許可審核信息公示，接受社會監(jiān)督。

二是依法高效履行行政許可職責(zé)。全年共接收行政許可申請3218件，送達(dá)行政許可決定3565件。滬深交易所共341家企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市，融資5704.07億元，452家企業(yè)再融資，融資8363.77億元；核準(zhǔn)68家企業(yè)境外融資行政許可申請，41家企業(yè)完成境外融資，融資1219.55億港元；同意注冊公司債券發(fā)行申請491件，支持相關(guān)企業(yè)融資3.86萬億元；核準(zhǔn)或同意注冊并購重組45單，交易金額約4063.37億元。

三是深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。批準(zhǔn)14只REITs產(chǎn)品，募集資金437億元，回收資金帶動新項目投額超2600億元。推動科技創(chuàng)新公司債券試點轉(zhuǎn)常規(guī)，全年累計發(fā)行科技創(chuàng)新債1202億元。指導(dǎo)期貨交易所新上市9個商品期貨期權(quán)品種和3個金融期貨期權(quán)品種。持續(xù)完善做市商機制。豐富公募基金產(chǎn)品供給。

四是擴大對外開放，穩(wěn)步構(gòu)建高水平制度型開放格局。一體推進(jìn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)“引進(jìn)來”和“走出去”，健全外資機構(gòu)審批機制，有序推進(jìn)涉外行政許可工作，支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)有序開放。拓展優(yōu)化互聯(lián)互通業(yè)務(wù)，促進(jìn)公募基金產(chǎn)品高水平雙向開放，豐富合格境外投資者投資品種。

四、堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險

一是夯實行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。全面梳理規(guī)范行政監(jiān)管措施。實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管，統(tǒng)一現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的裁量尺度。優(yōu)化行政執(zhí)法程序及稽查執(zhí)法體制機制，出臺行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度配套規(guī)則，切實做好相關(guān)案件辦理工作。

二是建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。持續(xù)推動上市公司風(fēng)險化解。防范處置私募基金、期貨、公司債券等重點領(lǐng)域風(fēng)險問題。構(gòu)建跨境資金監(jiān)測體系與中高風(fēng)險情形下的高頻監(jiān)測響應(yīng)機制。妥善處理多件風(fēng)險個案。

三是完善資本市場誠信建設(shè)制度機制。推進(jìn)資本市場誠信約束和激勵，持續(xù)優(yōu)化誠信檔案數(shù)據(jù)庫功能及與其他行業(yè)、其他領(lǐng)域的誠信信息共享，進(jìn)一步健全失信信息應(yīng)用統(tǒng)計機制和部際失信約束協(xié)同機制，扎實推進(jìn)誠信信息對外查詢公示及對內(nèi)查詢應(yīng)用。截至2022年底，誠信數(shù)據(jù)庫收錄主體信息80.06萬余條、誠信信息12.71萬余條，面向公眾用戶對外服務(wù)2179萬余次；市場誠信信息查詢平臺總查詢量2047.72萬余次。

四是推進(jìn)政務(wù)服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，提升政務(wù)服務(wù)能力。完善證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺，積極與國家政務(wù)服務(wù)平臺互聯(lián)互通。推進(jìn)電子印章探索應(yīng)用，推動建成證監(jiān)會電子證照庫，提升網(wǎng)上辦事服務(wù)電子化、便民化水平。進(jìn)一步提升證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的利用率，持續(xù)更新面向社會開放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，收錄資本市場各類規(guī)則6307件，月均訪問量提升至30萬人次，方便市場主體學(xué)習(xí)了解最新資本市場法治建設(shè)動態(tài)。

五、持續(xù)加強權(quán)力監(jiān)督制約，切實防范權(quán)力濫用

一是持續(xù)推進(jìn)政務(wù)公開，提高監(jiān)管透明度。全年召開11場媒體吹風(fēng)會、溝通會，官網(wǎng)發(fā)布新聞183條，答記者問14個，新媒體微信微博發(fā)布新聞近700條，辦理媒體問詢75件。全年嚴(yán)格依法辦理政府信息公開申請815件，進(jìn)一步提升辦理質(zhì)量。

二是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進(jìn)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，全年共承辦人大代表議案、建議191件及全國政協(xié)委員提案179件。

三是積極接受司法監(jiān)督，扎實做好行政應(yīng)訴工作。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚系統(tǒng)力量，保障應(yīng)訴工作成效。全年辦理行政應(yīng)訴案件274件，依法及時有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

六、健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益

一是推動中國特色的證券集體訴訟常態(tài)化開展。首單康美藥業(yè)證券集體訴訟案入選新時代推動法治進(jìn)程2021年度十大案件，5.5萬投資者獲賠24.59億元。建成證券虛假陳述案件信息報送系統(tǒng)。建立健全投資者保護機構(gòu)代表人訴訟案件評估、決策、實施等制度機制。

二是充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機制功能。全年辦理行政復(fù)議案件374件，有效化解監(jiān)管矛盾。推動落實“總對總”證券期貨在線訴調(diào)對接機制。上線在線調(diào)解平臺微信小程序，實現(xiàn)手機端在線調(diào)解。2022年各調(diào)解組織調(diào)解成功案件3268件，投資者獲賠3.42億元。

三是不斷提高投資者權(quán)益保護工作要求。發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》。建設(shè)12386網(wǎng)絡(luò)平臺，接收投資者投訴、舉報、咨詢和意見建議。全年接收投資者訴求約13萬件，挽回投資者損失約6015萬元。指導(dǎo)投服中心開展持股行權(quán)工作，投服中心全年行使質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)等股東權(quán)利4346次，切實督促上市公司提高治理水平。

2023年，證監(jiān)會將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆一中、二中全會以及中央經(jīng)濟工作會議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟這個著力點，堅持完善資本市場基礎(chǔ)制度，堅持守牢風(fēng)險底線，堅持人民立場，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)。持續(xù)做好制度供給，積極協(xié)助公司法、企業(yè)破產(chǎn)法、金融穩(wěn)定法以及推動上市、機構(gòu)、債券等條線行政法規(guī)的制定修改。加快推進(jìn)資本市場各個條線的制度梳理和系統(tǒng)性整合，加快推進(jìn)“立改廢釋”和規(guī)則體系優(yōu)化，為提升監(jiān)管透明度、更好依法治市打牢基礎(chǔ)。統(tǒng)籌發(fā)展和安全，持續(xù)推進(jìn)資本市場制度型開放，同步提升開放條件下的風(fēng)險防范和監(jiān)管能力。圍繞全面實行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，進(jìn)一步加強日常監(jiān)管、稽查處罰的有機銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等市場關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。