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安徽證監(jiān)局全面強化內(nèi)幕交易防控工作
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近日，在全省證券期貨監(jiān)管工作會議上，安徽證監(jiān)局對防控資本市場內(nèi)幕交易工作做出再部署、再落實，印發(fā)了《關(guān)于做好防控資本市場內(nèi)幕交易有關(guān)工作的通知》，翻印了《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，并就此通過省內(nèi)各主要媒體展開全面宣傳報道，在轄區(qū)上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機構(gòu)中形成強烈震動，掀起防控和打擊內(nèi)幕交易的強大聲勢。
一是加強防控內(nèi)幕交易工作組織領(lǐng)導。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機構(gòu)要加強學習，充分認識內(nèi)幕交易危害性，進一步加強防控內(nèi)幕交易工作組織領(lǐng)導，明確一名負責人為防控內(nèi)幕交易工作責任人，確定具體工作機構(gòu)，具體負責防控內(nèi)幕交易相關(guān)工作。
二是嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機構(gòu)要建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序和保密措施，細化內(nèi)幕信息知情人登記內(nèi)容，強化責任追究機制。
三是規(guī)范上市公司內(nèi)部重大事項決策程序。上市公司內(nèi)部籌劃并購重組等重大事項，原則上應(yīng)在股票停牌后或非交易時間進行，簡化決策流程，盡可能縮短決策時間跨度，縮小內(nèi)幕信息知情人范圍，嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，嚴守內(nèi)幕信息保密規(guī)定。
四是明確控股股東和中介機構(gòu)義務(wù)。上市公司控股股東及相關(guān)中介機構(gòu)對于獲取的上市公司內(nèi)幕信息，除嚴格按規(guī)定進行登記和履行保密義務(wù)外，還應(yīng)主動配合上市公司做好內(nèi)幕信息登記管理和信息披露工作。
五是注重防控內(nèi)幕交易宣傳和引導。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、刊物等宣傳載體，通過設(shè)立專欄、?？刃问剑_展《證券法》、《刑法》等法律法規(guī)的學習宣傳活動。各單位主要負責人帶頭學習防控內(nèi)幕交易的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度，組織相關(guān)工作人員全面掌握防控內(nèi)幕交易的要求，切實增強遵紀守法意識，形成依法打擊和防控內(nèi)幕交易的良好氛圍。
六是加大防控內(nèi)幕交易問責力度。各單位要將防控內(nèi)幕交易工作納入本單位業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標準、程序和方式，完善業(yè)績考核評價制度。同時，定期對本單位防控內(nèi)幕交易工作和內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度執(zhí)行情況進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)相關(guān)工作執(zhí)行、落實不到位的，嚴格按規(guī)定追究相關(guān)人員的責任；發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易情形的，除按規(guī)定進行問責和處理外，及時報告我局。
下一步，我局將把上市公司防控內(nèi)幕交易工作開展情況作為上市公司現(xiàn)場檢查的重點，對涉嫌內(nèi)幕交易的線索或事實，立即啟動非正式調(diào)查或立案稽查；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任；現(xiàn)場檢查結(jié)果將作為我局為相關(guān)資本市場主體出具監(jiān)管意見的重要依據(jù)。