安徽證監(jiān)局發(fā)揮多方合力推動(dòng) 區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展

      為提升服務(wù)中小微企業(yè)能力，提高直接融資比重，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，全面推動(dòng)安徽區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮功能和作用，近年來，安徽證監(jiān)局切實(shí)發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)職責(zé)，會(huì)同有關(guān)部門多方推動(dòng)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，有力的服務(wù)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

      一、完善監(jiān)管機(jī)制

      安徽證監(jiān)局不斷強(qiáng)化與省金融辦的監(jiān)管協(xié)作，落實(shí)《監(jiān)管協(xié)作備忘錄》，進(jìn)一步完善監(jiān)管信息共享、日常聯(lián)絡(luò)、事件會(huì)商、風(fēng)險(xiǎn)處置等合作監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制；強(qiáng)化落實(shí)監(jiān)管主體責(zé)任，推動(dòng)省金融辦出臺《安徽省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，明確日常監(jiān)管及運(yùn)營機(jī)構(gòu)自律管理規(guī)則；以信息報(bào)送審核為抓手，關(guān)注區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)開展及運(yùn)營情況，推動(dòng)現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管有效聯(lián)動(dòng)。

    二、突出風(fēng)險(xiǎn)防范

    督促安徽省區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)--省股權(quán)托管交易中心在私募債等歷史遺留問題清理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)控制度，完善應(yīng)急預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作；結(jié)合自身業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)制度，梳理風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，夯實(shí)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)；聯(lián)合省金融辦，對省股權(quán)托管交易中心法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部制度建設(shè)、合格投資者管理、信息披露管理、自律管理、證券發(fā)行交易、資金存管等方面開展現(xiàn)場檢查，督促股交中心進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)、補(bǔ)齊短板，提升區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展的能力。  

      三、開展深入調(diào)研

       2018年，安徽證監(jiān)局聯(lián)合深圳證券交易所在深入總結(jié)我省區(qū)域性股權(quán)市場的創(chuàng)新實(shí)踐的基礎(chǔ)上，實(shí)地走訪了浙江、湖北、山東等省的交易場所、掛牌企業(yè)、有關(guān)金融機(jī)構(gòu)，完成了《發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場塔基作用，賦能地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展——基于安徽股交的創(chuàng)新實(shí)踐》研究報(bào)告，并召開關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)與發(fā)展的研討會(huì)，圍繞多層次資本市場與地方經(jīng)濟(jì)、當(dāng)前地方金融風(fēng)險(xiǎn)及防范化解、服務(wù)“三農(nóng)”等主題開展充分討論，為區(qū)域性股權(quán)市場如何更好地支持地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

     下一步，安徽證監(jiān)局將繼續(xù)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重、規(guī)范與發(fā)展并舉的理念，履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為。會(huì)同相關(guān)部門推動(dòng)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，推動(dòng)落實(shí)地方監(jiān)管金融部門的日常監(jiān)管主體責(zé)任，切實(shí)防范區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。